內容說明:
商品資料
作者：呂晟
出版社：志光保成科技股份有限公司
出版年：2024
課程類型：考試證照>高普特考
檔案格式：PDF
ISBN：9786263892392
書籍簡介
適用對象
有志選考證券交易法之人，均可適用。
使用功效
深入了解證券交易法，藉由試題演練可加深實力與技巧
本書特色
體系清晰、兼具體系書及解題書功能：
本書由基本概念開始，接著證券交易所及證券商管理、資訊公開、公司治理、最後由操縱行為、短線交易、內線交易收尾，以體系方式說明、分類、記憶證券交易法規範。
若係閱讀其他證券交易法書籍或對證券交易法已經熟習之讀者，亦可採取解題書之學習方式，先閱讀各章節後附之法研所、國家考試題目及解答，先瞭解考點，再進行各章節前述之爭點學習，以收事半功倍之效。
最高法院判決、金管會函令完整收錄：
最新之金管會函令、最高法院見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註的方式，收錄金融監督管理委員會及法院見解到2024年1月，期使讀者對於實務最新動態熟習。
相關行政命令及函令完整收錄：
證券交易法學習上，困擾之一在於相關行政函令及行政規則眾多，市面上一般參考書籍多未附上全文，導致學習上支離破碎，讀者自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將各章節所有相關函令、行政規則均收錄於各章節之末的附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋，以期最大化減省讀者時間，提高閱讀效率，達成一體性學習。
2023年司法官、律師及法研所考題完整收錄：橫跨體系書及解題書
在司法官、律師申論題考試中，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近十年之司法官、律師考題，以及臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所考題，並附上完整擬答，係橫跨體系書及解題書之書籍，希冀可以滿足讀者的全部需求，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。
學者文章見解完整收錄：
證券交易法考題中，將學者見解融入題目，亦屬常見，考生應多注意相關學者見解，本書收錄相關學者見解並予以說明，使讀者可瞭解考點所在，學者文章資料更新至2024年1月。
選擇題完整收錄：
針對證券交易法配分不高，考生想要一次性解決所有考點，本書完整收錄所有司法官、律師證券交易法選擇題，會計師證券交易法則係自2005年開始併考選擇題的所有題目，區分章節歸類於各章節之末，使讀者可以立刻同步練習本章剛剛學習之概念及法條，一次性同時準備司法官、律師的第一試和第二試。
作者簡介
董謙
台灣人，因為對於公司法的熱愛故而走進公司法和證券交易法的領域，在反覆的參加研討會、閱讀期刊論文、法院判決、主管機關函令之間，找尋著最可能出題的方向、最佳平衡的答案、最適切的教學方法、最恰當又記憶深刻的舉例。
直到今天都還是持續的學習與成長，希望可以帶給同學最佳的學習經驗與感受。
對於語言有種莫名的偏好，努力學習了廣東話、英文、日文，泰文和韓文正在悠閒學習中，喜歡聽音樂、看書、看漫畫、打羽毛球、躺著休息、出國旅行（就是一些平凡的嗜好啊）。
章節
- 一、證券交易法立法理由(第1-3頁)
- 二、證券交易法立法目的：證券交易法第1條(第1-3頁)
- 三、證券交易法的管理哲學——公開管理與實質管理(第1-5頁)
- 四、民事責任在證券交易法上的重要性(第1-6頁)
- 五、證券交易法之相關組織(第1-6頁)
- 六、證券相關事業(第1-7頁)
- 七、證券交易法相關名詞及定義(第1-9頁)
- 八、證券交易法之時效：證券交易法第21條(第1-21頁)
- 九、證券交易法之契約，均需以書面為之：證券交易法第19條(第1-21頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第1-30頁)
- 一、概說(第2-3頁)
- 二、有價證券之募集(第2-3頁)
- 三、有價證券之發行(第2-5頁)
- 四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制(第2-6頁)
- 五、豁免證券(第2-11頁)
- 六、豁免交易(第2-13頁)
- 七、強制股權分散(第2-14頁)
- 八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）：公開說明書之交付、公開說明書不實之責任(第2-17頁)
- 九、出售老股之公開招募：再次發行(第2-31頁)
- 十、有價證券之買賣：證券交易法已刪除定義規範，回歸適用民法規範(第2-34頁)
- ◎附錄－募集、發行之相關申論題目(第2-35頁)
- ◎附錄－初次資訊公開（公開說明書）相關申論題目(第2-40頁)
- ◎附錄－募集、發行相關選擇題考題(第2-54頁)
- ◎附錄－資訊初次公開相關選擇題考題(第2-61頁)
- 一、概說(第3-3頁)
- 二、私募採「備查制」(第3-3頁)
- 三、公開發行公司私募程序(第3-3頁)
- 四、證券交易法上私募排除之規定(第3-5頁)
- 五、私募之對象與人數(第3-6頁)
- 六、私募之資訊提供－證券交易法第43條之6第4項規定(第3-7頁)
- 七、私募禁止廣告、公開勸誘行為(第3-8頁)
- 八、私募轉售之限制－證券交易法第43條之8(第3-8頁)
- 九、私募轉售限制之註記(第3-11頁)
- 十、違反私募轉售之效果(第3-11頁)
- 十一、私募可能之流弊(第3-12頁)
- ◎附錄－行政命令、函釋(第3-26頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第3-34頁)
- 一、流通市場(第4-4頁)
- 二、證券交易所(第4-4頁)
- 三、證券集中交易市場(第4-7頁)
- 四、證券店頭交易市場(第4-21頁)
- 五、興櫃股票和未上市、未上櫃、非興櫃之公開發行公司(第4-25頁)
- 六、證券集中保管事業與帳簿劃撥(第4-27頁)
- 七、證券商(第4-30頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第4-45頁)
- 一、大量取得股權之申報(第5-3頁)
- 二、公開收購概說(第5-6頁)
- 三、三種不同型態之公開收購(第5-8頁)
- 四、公開收購之基本概念說明(第5-15頁)
- 五、公開收購對應賣人之保護(第5-17頁)
- 六、公開收購之資訊公開(第5-22頁)
- 七、公開說明書概念整理(第5-27頁)
- 八、其他程序規定(第5-28頁)
- 九、可請求董事會召集股東會——證券交易法第43條之5第4項（強化公開收購功能）(第5-30頁)
- 十、公開收購相關之刑事責任、行政責任(第5-32頁)
- 一、財務業務之公開與管理(第6-3頁)
- 二、資訊繼續公開(第6-3頁)
- 三、證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款：有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為(第6-10頁)
- 四、證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實(第6-18頁)
- ◎附錄－資訊公開——相關選擇題考題(第6-54頁)
- ◎附錄－財報不實——相關選擇題考題(第6-58頁)
- ◎附錄－財報不實——相關申論題考題(第6-66頁)
- 一、獨立董事(第7-3頁)
- 二、審計委員會(第7-12頁)
- 三、薪酬委員會：證券交易法第14條之6(第7-19頁)
- ◎附錄－行政命令、函釋(第7-58頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第7-72頁)
- 一、概說——企業經營與所有分離與結合(第8-3頁)
- 二、內部人股權移轉之管理(第8-3頁)
- 三、內部人之持股申報義務——證券交易法第25條(第8-11頁)
- 四、全體董事、監察人（內部人）持股一定成數之要求(第8-13頁)
- 五、董事人數與董事成員間關係之限制——證券交易法第26條之3(第8-19頁)
- ◎附錄－行政命令、函釋(第8-25頁)
- ◎附錄－相關申論題考題(第8-36頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第8-51頁)
- 一、公開發行公司召集股東會之特別規範(第9-3頁)
- 二、不得以臨時動議提出股東會之議案(第9-5頁)
- 三、委託書概說(第9-7頁)
- 四、委託書之寄送與用紙(第9-9頁)
- 五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」(第9-9頁)
- 六、委託書徵求(第9-10頁)
- 七、非屬徵求委託書(第9-18頁)
- 八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用：公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條：《進階閱讀》(第9-20頁)
- 九、委託書之統計驗證：《進階閱讀》(第9-20頁)
- 十、 違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力：表決權不予計算，關此依學者多數說，係指計算股東會多數決時，應予扣除；但仍應計入出席股份數，換言之，仍可出席股東會(第9-21頁)
- 十一、現行委託書制度之批評《進階閱讀》(第9-21頁)
- ◎附錄－公開發行公司出席股東會使用委託書規則（2022.08.17）(第9-23頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第9-34頁)
- ◎附錄－相關申論題考題(第9-39頁)
- 一、庫藏股之規範(第10-3頁)
- 二、股份發行之特別規定(第10-9頁)
- 三、會計之特別規定(第10-10頁)
- ◎附錄－行政命令、函釋(第10-12頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第10-16頁)
- ◎附錄－相關申論題考題(第10-21頁)
- 一、概說(第11-3頁)
- 二、證券交易法第155條各款分述(第11-3頁)
- 三、證券交易法第155條之民事賠償請求權人(第11-18頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第11-24頁)
- ◎附錄－相關申論題考題(第11-28頁)
- 一、短線交易之立法目的(第12-3頁)
- 二、短線交易之限制主體(第12-3頁)
- 三、短線交易之客體：上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券(第12-7頁)
- 四、短線交易之限制行為(第12-9頁)
- 五、歸入權之行使：證券交易法第157條第1項到第4項、證券交易法施行細則第11條第2項(第12-14頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第12-20頁)
- ◎附錄－相關申論題考題(第12-26頁)
- 一、內線交易理論介紹(第13-3頁)
- 二、內線交易之構成要件(第13-11頁)
- 三、行為主體——具有特定身分之人(第13-11頁)
- 四、客觀要件——消息「重大性」之認定(第13-22頁)
- 五、內線消息客觀要件：重大消息「明確」（具體內容）→重大消息成立(第13-30頁)
- 六、特殊主觀要件－實際知悉重大消息(第13-41頁)
- 七、於重大消息未公開或公開後未滿18小時內(第13-48頁)
- 八、「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為(第13-53頁)
- 九、行為人具有故意(第13-55頁)
- 十、內線交易民事賠償請求權人(第13-55頁)
- 十一、內線交易民事賠償連帶責任(第13-59頁)
- 十二、內線交易刑事責任(第13-59頁)
- ◎附錄－行政命令(第13-153頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第13-156頁)
- 一、非常規交易－證券交易法第171條第1項第2款(第14-3頁)
- 二、背信與侵占之特別加重類型－證券交易法第171條第1項第3款(第14-5頁)
- 三、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之相關問題(第14-6頁)
- 四、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之刑法競合相關問題(第14-6頁)
- ◎附錄－相關選擇題考題(第14-12頁)